法令遵循部主任- Compliance Officer (General Compliance)

工作內容:

• 提供全⾏各單位法遵議題諮詢、規章、辦法修訂審閱與案件會辦簽核
• 辦理全⾏各單位法令遵循⾃評作業
• 辦理全⾏各單位法令遵循⾃評成效考核報告
• 協助法遵主管策劃和執⾏與⼀般合規職能相關的各項營運和事宜
• 協助法遵主管制定年度合規計畫並準備合規報告
• 進⾏合規審查，確保⽇常營運符合相關法規要求、政策與指引
• 確認所有營運和管理OM均根據法律法規和總⾏的更新及時更新
• 法規新訊蒐集及宣導追蹤
• 審核各項新商品、服務及新種業務
• 規劃、執⾏教育訓練
• 協助法遵主管執⾏主管機關聯絡事宜，協助主管機關及外部會計師進⾏現場審查，並依要求跟進主管機關所核發的檢查報告
• 執⾏CRS年度審查與報告
• 其他主管交辦之法律相關事務