法務暨法遵_洗錢防制科主管
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Description
- 法規遵循與政策制定：依據法務部與金管會規範，制定及修訂集團防制洗錢、打擊資恐及防範金融詐欺之政策與作業準則。
- 風險控管與評估：主導機構全面性洗錢及資恐風險評估（IRA），識別業務、客戶及地域風險，並規劃對應的風險胃納與緩釋措施。
- 交易監控與調查覆核：督導可疑交易警示（Alerts）的篩檢與調查，把關並核決重大疑似洗錢案件之法務部調查局申報作業。
- 盡職調查管理 (CDD/KYC)：優化客戶審查程序，確保高風險客戶（如 PEP 政要、跨國客戶）的審查標準與盡職調查符合國際防制洗錢金融行動工作組織（FATF）標準。
- 監理溝通與集團協調：擔任公司對外金管會、檢調機關的協調窗口，同時督導集團各海外分支機構或子公司的防洗合規落實。
- 教育訓練與審計：規劃全行防洗教育訓練，並配合內部稽核及外部金檢，確保缺失改善計畫（CAP）執行到位。