GERENTE DE CUMPLIMIENTO Y PLD AFORE

Acerca de:

Establecer, implementar y supervisar un programa integral de cumplimiento que asegure la observancia de todas las políticas, obligaciones, normativas internas y principios éticos aplicables al Grupo, así como supervisar el estricto cumplimiento normativo en Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, mitigando riesgos para la Afore y protegiendo la institución de sanciones legales y daños reputacionales.

Responsabilidades:

• Desarrollar, actualizar e implementar políticas mediante procedimientos y controles internos robustos para asegurar el cumplimiento de las obligaciones con el Grupo en todas las áreas de la Afore.
• Proporcionar asesoramiento a toda la Afore sobre cuestiones de Cumplimiento de Grupo, diseñando e impartiendo programas de capacitación periódicos para fomentar una cultura de cumplimiento y ética institucional.
• Supervisar continuamente el cumplimento de las obligaciones corporativas de todas las áreas de la Afore, para detectar posibles incumplimientos, desviaciones a las políticas internas, garantizando la adherencia a las obligaciones con el Grupo; código de ética, registro de regalos y atenciones, derechos arco, declaración anual de conflicto de interés, línea de denuncia.
• Desarrollar, actualizar y mantener el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) a través de la elaboración de manuales, políticas, procedimientos y controles internos robustos, alineados con la normativa vigente y las mejores prácticas internacionales, para asegurar el cumplimiento normativo, mitigar los riesgos de PLD/FT para la Administradora y proteger la institución de sanciones legales y daños reputacionales.
• Desarrollar programas de capacitación periódicos y material de concientización en materia de PLD/FT, a través de sesiones formativas presenciales o en línea, talleres interactivos y la difusión de información relevante a todo el personal de la Afore, incluyendo a la alta dirección, para fomentar una cultura de cumplimiento sólida, asegurar que todos los empleados comprendan sus responsabilidades y estén preparados para identificar y reportar situaciones de riesgo.
• Proporcionar y confirmar la correcta entrega de información requerida por Cumplimiento: PLD, cruce de clientes Afore contra fichas de riesgo de autoridades internacionales, derechos arco, avisos de privacidad, regalos y cualquier requerimiento adicional que realice el Grupo.
• Verificar la información de la Afore a presentar en los comités de Grupo: PLD, Cumplimiento, Ética, Antifraude.
• Coordinar investigaciones sobre los perfiles de los clientes y las características de sus operaciones, para detectar y prevenir actividades de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, contribuyendo a la integridad del sistema financiero.

Requisitos:

• Experiencia enviando reportes de Operaciones Relevantes, Inusuales e Internas Preocupantes a la UIF
• Experiencia trabajando con proveedores de software de PLD (como LexisNexis, World-Check o desarrollos propios)
• Capacidad demostrada para redactar y actualizar el Manual de PLD/FT, asegurando que los procedimientos operativos no entorpezcan la comercialización de la Afore pero mantengan la seguridad
• Capacidad para supervisar analistas y coordinar la capacitación anual obligatoria. Haber participado en la segmentación de clientes, identificación de zonas geográficas de riesgo y diseño de indicadores para Personas Políticamente Expuestas (PEPs).
• Experiencia supervisando alertas, Al menos 3 o 4 años específicamente en el sector financiero mexicano (Bancos, Seguros, Casas de Bolsa o, idealmente, otras Afores)

Educación:

Maestría en Economía, Actuaría, Contabilidad, Finanzas, Administración o afín.

Certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo,

Beneficios:

● Sueldo base

● Fondo de ahorro

● Descuentos en compras de muebles y ropa

● Aguinaldo

● Vacaciones

● Prima vacacional

● Reparto de utilidades

● Día libre de cumpleaños

● Becas para estudio

● Útiles escolares

● Club de protección familiar

● Ambiente de trabajo agradable

● Entre otros beneficios y prestaciones