Compliance Officer
Descripción del Cargo
2.1 Responsabilidad Principal
Responsable de velar por la correcta aplicación de políticas y procedimientos específicos para la prevención y control del lavado de activos establecidos.
Funciones principales
Mantener el manual de prevención de lavado de dinero conforme a las últimas disposiciones y de cuerdo al perfil de riesgo de la compañía.
Elaborar matrices de riesgos para poder tener perfil de clientes.
Realizar monitoreo continuo con respecto al cumplimiento de políticas locales y regionales respecto a las alertas presentadas por temas OFAC y de lavado de dinero.
Cumplir con las obligaciones que disponen los organismos de control en materia de prevención de lavado de activos.
Realizar revisiones especiales a áreas específicas de la empresa para determinar el cumplimiento de la política de prevención.
Elaborar informes de gestión del departamento.
Brindar capacitaciones en prevención de lavado de activos
Garantizar que las políticas, normas, procesos y procedimientos de prevención de lavado de activos de la empresa estén documentadas y sean conocidas en la organización.
Generar alertas de prevención de lavado de dinero.
Perfil del cargo
3.1 Educación Formal
Graduado en las carreras de Derecho, Economía, Administración de Empresas, Gestión Empresarial, CPA y/o Auditoría.
3.2 Experiencia Requerida
Experiencia mínima de 5 años en los sectores Financieros, de Seguros o de Valores, públicos o privados, desempeñando funciones en unidades de Cumplimiento, Comité de Cumplimiento o áreas financieras.
Certificados que acrediten al menos 2 años de experiencia en administración de riesgos de lavado de activos, financiación del terrorismo y otros delitos.
Tener 90 horas de capacitación cursada durante los últimos 5 años en materia relacionada con el cargo. 50 de las 90 horas deben ser en temas de administración de riesgos.
Haber aprobado el curso de capacitación en línea aprobado por la UAFE denominado "Formación previa a la capacitación como Oficial de Cumplimiento titular/suplente.
Preferible: Haber sido calificado por la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros como Oficial de Cumplimiento ya sea principal o suplente.
Certificado de no haber sido suspendido o tener cancelada la calificación como Oficial de Cumplimiento por alguna entidad del estado dentro de los últimos 5 años.
3.3 Capacitación o conocimientos adicionales
Inglés Intermedio
Excel Intermedio
Conocimiento de seguros
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