資深交易結算專業人員(需備期貨業務員資格)(交易結算部)_I00026364

一、職務目的
協助主管執行交易結算相關作業之管理與監督，確保交易、帳務及風險控管流程正確無誤，並培育未來接任管理職之能力。

二、主要工作內容
1. 交易與結算作業管理

• 督導期貨及選擇權交易之帳務處理與每日結算作業
• 確保交易資料、部位及損益計算之正確性
• 處理例外交易、錯帳及異常帳務狀況

2. 開戶與客戶資料管理

• 覆核交易人開戶及 KYC 作業之完整性與合規性
• 管理客戶基本資料變更及文件控管流程
• 確保客戶資料符合主管機關規範

3. 風險控管與額度管理

• 執行客戶部位風險監控與追繳作業
• 協助審核交易額度及信用控管
• 即時通報異常交易或違約風險事件

4. 受託買賣相關作業控管

• 覆核手續費設定、折讓及相關申請流程
• 管理授權下單機制與代理交易控管
• 督導對帳單寄送及客戶通知作業

5. 法遵與內控制度執行

• 確保各項作業符合期貨商相關法規及內控制度
• 配合內外部稽核及主管機關查核
• 協助作業流程優化及制度修訂

6. 團隊管理與培訓（關鍵差異）

• 指導新人及同仁作業流程
• 協助主管進行工作分配與進度控管
• 建立標準作業流程（SOP）並持續優化

7. 專案與系統優化

• 參與交易系統、結算流程或報表優化專案
• 協助導入新商品或新制度之作業流程

三、必要條件

• 熟悉期貨、選擇權交易及結算流程
• 具備風險控管及帳務處理經驗
• 了解期貨相關法規與內控制度
• 具備良好邏輯分析及問題解決能力

四、加分條件

• 具期貨商、券商後台或結算經驗
• 曾參與系統導入或流程改善專案
• 具帶人或指導經驗

五、核心能力（主管培養重點）

• 風險敏感度（Risk Awareness）
• 決策判斷能力（Decision Making）
• 溝通協調能力（Cross-team Communication）
• 問題解決與應變能力